华林证券怎么看监管异动

我们在梅赛德斯奔驰的路上，听到了那一句又一句的万万的努力，只为出人头地， 低头弯腰，只为踏得更高。简单的欲望握手可得，高级的欲望需要克制才可以达得到。我们也听到了那一句又一句的无人可踏雪是。

今天晚上没事干，就是翻了一下，后来我发现其实拿这个策略去看板块也是可以的，而且还是比较有用的吧，我觉得 举个例子，就把这个，最近这个，嗯，卫星板块吧，就看一下， 就是我把这个主图弄在板块上，其实也很明显，就一眼就能看出来几个买点， 就前面那节就先不说了，就看后面这节吧，后面这节，然后就这段时间调整了一下，调整了两天吧，出现了一个微信号，然后就是隔着收洋线买嘛，这间刚好是洋线， 然后还出现了一个紫色柱子，就是我们这天怎么都得出手，然后这天 相当于一个转折点吧，然后这天就出现了一个，这天是十八号，十八号就出现了一个票，就是很贱股份， 这个神剑股份，他第一个版就是十八号，然后我早早就版了，就很厉害，然后一路走上去，变成了板块一个很厉害的龙头吧，然后 然后过了几天，他又出现了一个 大盘的龙头， 中国卫星那天二十四号就是它的第一个版，然后一路走上去，成为了一个容量龙头啊，大自己的狂欢。 其实呢，为什么这些相当于拐点吧，相当于拐点， 都是很关键的一个东西，因为只有在这种有意义的时间出现的一些强势票吧，才容易成走成龙头吧，走成所谓的龙头， 你看后面涨起来，后面这一路啊，可能有很多这种涨停板啊，一些连板股，其实都是 一些小弟吧，或者一些跟风吧，一旦龙头倒了，可能小弟也撑不下去，所以说就在这种关键的点位吧，可能找一些强势的票，领涨的票买才有意义， 然后看还有没有什么励志吧。我最最近今天不是又发了个芯片涨价吗？芯片涨价， 芯片这波呢？其实也很明显， 然后这个地方是走失败了，这个地方是走失败了，就是十六号这一天，十六号这一天，其实我是知道是为什么的，是因为市场情绪太差了， 但是这个看情绪这个东西，它是很多个因子，很多方面，就是我暂时还没办法，应该是这个，应该是这个软件它没有去，就是表达 我要这个英子的一个代码，它没有这种代码去表达，所以说就做不出来，就只有看其他的一些指标，这个软件是看不了的，它没有相应的代码，所以说做不出来。 然后你看，比如说芯片也是一路走趋势走上来，然后 到了三十号出现了一第一个 v， 但是等第二天没有收阳线，买不了，板块还是不是很强，然后到了昨天就很强了， 然后昨天，嗯，零涨的票，看一下 就是这个票了，也是早早就板了，今天表现还可以，一家也还可以，然后今天晚上还出新闻了，外围市场这个芯片暴涨，也不知道这些票明天怎么样。 嗯，就大概就 说这些吧，因为就是每个人的模式，他有很多种，就是很多判断龙头，他有他其他的一些方法， 但是我自己呢，主要还是看一些比较关键的时间点吧，出现了一些强势票，我觉得比较有意义，就这样。

开年的盘面大家是不是都爽翻了，我相信大部分节前听券的股东这两天一定是收获满满，老规矩，先关注再点赞后观看。先说结论，证券强势启动期，题材注意高低，且先看整体，大盘四千一百加上涨白股涨停， 成交二点八万亿，这融错率，闭着眼睛买都很难亏。我想说这才是大家想要的行情，而老周在节前已经全部预告给了你。 题材方面，脑机接口涨停潮，但是没有昨天的多，这个方向已经成功发酵，划重点，人脑工程叠加机器人是接下来的短线进攻方向。先看联版情况，商业航天德雷科晋级五楼，现在德雷科才是商业航天的核心。老农行发指示跟随，这在之前已经明确提及， 车上得继续锁舱就可以了，风险点来源于周四或者周五，而胃痛的趋势板实际上是对于卫星的资金跟随，这两个路线只有核心一直在拓展高度，下面的低位其实已经缺乏助力，所以还要玩的只能考虑在核心上卡节奏，同样注意下半周得分期日即可。机器人得南星是绕不开的地位标，老周想说的是， 脑机接口虽然涨停比较多，但是实际上属于机器人的分支爆发应用场景里面是可以叠加的，那么现在得四楼板有个下影线，从整体来看 依然属于倒车接人状态，认可他的地位和逻辑就不用考虑炸版的问题。当然今天南京的走势依然在说明机器人方向的持续性炒作空间是足够的，该股明日必须高开，而且顶一字版的概率也不低， 什么时候开的，预期不够的时候，什么时候注意换手，可以参考胎儿走势。那么人脑工程方面的地位标也已经明牌了，分别是三博脑科、创新医疗、岩山科技这个方向。昨天提到的去研科技 依然是给了上车位置的，核心逻辑就是必须是机器人加脑机接口，血统纯正，更容易受到资金青睐。同样的道理，里面的补涨龙一定会有，还有时间去挖掘。无人驾驶方面，锁麟加世宝大地的组合就是目前的核心。先看锁麟，今天的三版有承接，实际上跟世宝大地的资金我确信属于同一阵营， 可后面龙虎榜观测到端倪，如果要考虑无人驾驶这个方向，那么世宝的这个换手趋势不能跌破二十二点二这个价格的。今天的资金一同进攻，明日还能否合理存在不确定性，所以镜架就不能够出现低开的情况，特别是锁麟，因为它是目前无人突破空间的关键标，只能高不能低。 看世保大地，昨日的板上分歧是比较明显的，但是全靠今天进价的资金换手承接，这个力度是不错的，明天继续高举高达，就有希望成为下一个雷克。说完连板看下其他的低位方向，开年商政指数两天拉升超一百点，这个开门红为五年之最， 着实给今年开了一个好头，这当中华林也是功不可没。节前的刚冒头的时候，老周已经提醒过各位股东，今日同样强势涨停，带动证券走出爆量洋县这里不要看终结，还有很多的证券处于相应地位，随着二十五年的结束，日均两万的成交量给各大券商的年报带来了浓墨重彩的一笔 业绩单必然爆表。不管中间如何调整，这个硬逻辑是无论如何都无法更改的，所以后期还有大量的证券有上涨需求。最后，老周送大家一句话，你缺的不是方法，缺的是等待机会来临的耐心和机会到来时的信心。

证券的人气龙头跌停了啊，市场是不是要迎来大调整了？一分钟给你说清楚，今天还有人看不懂华林证券跌停，昨天中信尾盘一点四五亿的压单，今天的持续调整，你只要反过来思考一个问题，你就懂了， 现在的上证又是羊线对吧？所谓的十五年羊，市场呢？三千七百三十一家上涨，商业航天又是市场最热的板块，反观银行、保险、证券这三大板块，特别是我们所谓的大行情的棋手证券，他在干什么？ 像一个用反向力去拉一头狂奔的牛的一种状态。所以如果现在是主生在大盘这个阶段上阵，再想走一波大行情而不是休息，那么今天的证券不应该这样子，今天整体市场的量能也不应该是缩量，所以上阵的性价比已经远远的低于还未创新高的科创。五零 一直兴高的商业航天已经没有一个铆钉的短线高点去预判了。但是结合昨天所说的，不是说中长线不看好这个板块，就像去年一整年 cpu 的 涨幅 已经是翻倍了，但他不像商业航天这样子一直拉，所以这个题材要在二零二六年再打出更高的高度。那么接下来跟随上证出现短期的情绪高点是非常正常的， 但是关于短线来讲，特别是某些抱团的个股，不要轻易去研顶，但是要注意买卖点的把控和仓位的管理。还有一点就是一定要有短线的支撑 策略，那就是比如很多人锚定的五日线，所以指数已经没有任何参考意义了，面临抛压也是比较正常的。只是板块当中的 ai 应用和光刻胶，还有半导体可能会跟随市场调整的时候，对于高位板块 来讲的话，可能性价比更好一点，所以综上所述，我认为板块指出的性价比依然堪科创五零啊，特别是科创五零里面半导体的相关。所以还是那句话，悲观者永远正确啊，乐观者我们永远前行。

你有收到过交易所异常交易函件吗？没收到过的股民朋友可能会问，异常交易是什么？哎，那你可问对人了， 交易所倒是没有那种一句话概括的定义，但是按我自己的理解呢，异常交易是指可能影响证券交易价格或证券交易量，涉嫌扰乱证券市场秩序，干扰或者误导其他投资者的交易行为。那异常交易都有哪些类型呢？ 在交易所交易规则当中，概括性的列出了多种类型，其中最最典型的有五大类，包括虚假申报、拉抬打压、维持涨停幅、限制价格、自买自卖和互为对手方交易、严重异常波动、股票申报速率、异常。交易所也针对这五种类型公开了针对股票的监控指标和预值。 当然，没有公开的证券类型，比如代券呀、基金呀等等，那也是会监控的哈，只是目前还没有明确具体的标准。通常情况，交易所会结合申报数量和频率、股票交易规模、市场占比、价格波动情况、 股票基本面、上市公司重大信息和市场整体走势等因素进行一个定性与定量的分析，对投资者异常交易行为进行一个认定啊。还有，虽然没有达到相关监控指标，但是接近指标且多次实施同类型异常交易行为的交易所也可将其认定为相应类型的异常交易行为。被交易所认定为异常交易会怎么样呢？ 答案是轻则口头警示、书面警示，重则列为重点监控账户，甚至盘中暂停、盘后限制、交易面罕见。一般又都有哪些类型呢？一般会有斜查类、提示类、关注类、警示类、暂停交易类、限制交易类等等， 你有说过吗？那今天就先分享这么多，后面大家还想听哪类干货可以打在评论区，二十年金融从业，十二年券商总部认知经历的图解等你留言，拜拜！

我们今天要聊的是二零二六年年初，证券监管部门对券商和从业人员开出了大量的罚单，是的，然后这些罚单呢，涉及到了两融绕标、违规炒股， 还有就是第三方违规揽客等等这样的一些违法违规行为。没错，我们先来说一下就是二零二六年开年这个监管机构对券商和从业人员的处罚情况，你能不能先给我们梳理一下，都有哪些比较大的罚单？当然可以，就是二零二六年刚开年 六个工作日的时间，监管机构一共开出了九张罚单，涉及到五家券商和五名从业人员。然后最典型的就是这个拎烟，因为借用他人的名义来持有和买卖证券，被罚款三十万，而且他是亏损的，亏了一千四百零六点三四万。 然后另外就是信达证券因为两融绕标相关的负责人、当事人和分支机构都被罚了，这个是比较少见的三罚，这个处罚力度真的不小啊。那这次监管的重点都有哪些？这次的罚单呢，其实就非常明确的指向了 两融绕标、第三方违规招揽客户、无证展业，还有就是违规炒股这几个比较典型的问题。然后其实也是延续了二零二五年以来的这种高压监管的态式，然后精准的打击了这些在券商的经济业务当中反复出现的一些合规的漏洞。 高压监管对行业肯定是好事。下面咱们具体说说，就是江海证券和信达证券这两家公司，他们分别都因为哪些违规行为被处罚了？好的， 我们先说江海证券啊，就是江海证券，他主要是在第三方介入投资者招揽活动当中，佣金收取不规范，然后同时呢，他的这个人员管理不到位，有一些没有从业资格的人在干活， 还有就是对于员工买卖证券的这个行为监控也不到位，甚至连一些高管的任值备案都没有及时的报送，所以他被黑龙江政监局出具了警示函，要求限期整改。 那江海证券的这个营业部又有哪些具体的违规细节呢？这个就是说他的哈尔滨红军街证券营业部，因为回访制度没有执行到位， 部分客户的回访是不充分的，留痕也不完整，所以被要求加强合规的内控管理，然后在三十天之内提交书面的整改报告。好，那信达证券这边呢，具体是因为什么被采取了三罚这种比较严厉的措施。 信达证券呢，是因为他的温州瓯江路证券营业部两融绕标管控不严，然后客户有这种绕标的行为，同时呢，对于客户的异常交易监控不到位，员工的展业没有留痕等等的一些问题， 所以信达证券被三罚，就是直接负责的员工，营业部还有营业部的负责人都被处罚了。这样啊，看来监管对于这种关键岗位的责任还是盯的很紧的。是的，就说这个黄旭东，他作为直接的员工，因为管控不到位，然后没有留痕被处罚， 那营业部的负责人王中伟也因为管理和合规的问题被警示，浙江政监局也是特别要求他们要认真的整改，加强人员的管理和合规的建设。说完了信达证券的事，那咱们再说说这个临沂案啊，他这个八年的时间违规炒股巨亏了一千四百多万， 然后还被处罚了，这个具体是怎么回事？就这个另一案啊，他其实早在十年前就开始涉案了，他的这个违法行为呢，持续了将近八年。然后他是在二零一五年的八月六号到二零一七年的三月十四号，以及二零一七年的七月一号到二零二三年的一月五号 这两个时间段内呢，他借用了李某某的证券账户来大量的买卖股票和可转债，这时间跨度也太长了，那他还涉及其他账户吗？ 有啊，他还在二零一六年的六月二十一号到二零一七年的三月十四号，以及二零一七年的七月一号到二零二零年的十二月二十五号到二零二一年的二月三号 这几个时间段内呢，他又借用了宋某某的证券账户进行交易，最后经过交易所的核算，他一共亏了一千四百零六点三四万元。然后深圳政监局呢，也是根据他的违法事实以及他配合调查的态度，对他处以三十万元的罚款。 看来违法买卖证券并不是说你亏了钱就没事了，这个案例对行业内的人应该有很强的警示作用吧？对，这个案例其实特别鲜明的告诉大家，监管处罚的核心还是在于你有没有违法行为，而不是说你有没有赚钱。 那很多从业人员以前总觉得我只要亏了钱就不会被追责，那这个案例其实就是彻底的打破了大家这种侥幸心理， 确实是这样的，那我们来进入今天最后一个话题啊，就是说二零二六年开年这一周，监管的罚单密集的发布背后，到底透露了一个什么样的监管趋势？据统计啊，二零二六年仅仅到一月九号 六个工作日的时间，监管部门就已经发出了九张罚单，涉及到了国新证券、信达证券、第一创业、华泰证券、江海证券这五家券商，然后有五名相关的人员也被处罚， 这个速度真的是让人有点砸舌啊。那这些罚单主要是针对哪些违规行为呢？主要是针对比如说私下接受投资者的委托买卖证券， 违规的谋取不正当利益，融资融券业务不规范，还有就是违规操作客户的账户，以及从业人员违规炒股等等这些问题。然后其中呢，浙江证监局发出了三张罚单，黑龙江是两张，其他的深圳、江西、四川、河北各一张。 那其实我们可以看到，监管的重心已经从过去的单纯的事后惩处，变成了现在的这种过程，穿透式的监管，通过这种双罚甚至多罚，把合规的压力层层的传达下去， 让合规的要求真正的潜入到业务的每一个环节当中。没错，所以我们今天给大家梳理了一下二零二六年开年的新一轮的强监管的动向。 其实大家可以看到，无论是两融绕标，还是说违规炒股，或者说你的管理不到位，都逃不过监管的眼睛，而且罚的越来越准，越来越狠。好了，那么这期内容咱们就到这里了，然后感谢大家的收听，咱们下期再见，拜拜！拜拜！