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浙股885天前
场外衍生品业务违规 财通证券领两张罚单 近一年已多次被点名 11月7日,浙江证监局对财通证券及相关负责人因场外衍生品业务违规下发2张罚单。 罚单显示,财通证券及相关业务高管裴根财在场外衍生品业务上存在三点违规情形: 一是标的管理机制不健全,未对挂钩标的实施及时动态调整; 二是投资者资质年度复核工作不到位; 三是未对业务管理系统权限、密码实施有效管理。 财通证券及分管该业务高管裴根财因存在上述行为,分别被采取责令改正、出具警示函的监管措施。 近一年内,财通证券多次因违规受罚。 2025年9月,该公司因未有效建立覆盖境外子公司的决策事项落实跟踪制度及决策效果评估制度、未健全对境外子公司的风险管控机制、提名的境外子公司部分董事不符合相应任职条件等三项违规,被出具警示函,财通证券总经理助理、财通证券(香港)有限公司时任董事长钱斌同步被出具警示函。 2025年2月,财通证券因“未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额或可疑交易报告”被人民银行浙江省分行罚款195万元,并公示三年,时任合规总监申某新被罚款4.1万元、时任合规部副总经理吴某霞被罚款4万元。 2024年12月,财通证券因未对重要信息系统实施全面有效的访问控制及跟踪监测、未切实履行数据质量管理职责等两项违规,被出具警示函。 财通证券此次受罚,距新任总经理应朝晖正式上任仅一周,风险控制和合规管理将是他面临的大考。 #浙股 #财通证券 #罚单 #应朝晖 #业务违规
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