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#审核计划是对审核活动和安排的描述,编制审核计划是ISO认证审核策划阶段的重要工作。 审核员经常遇到两种有较大差异的审核计划:一种清晰明了,审核如行云流水,可轻松顺畅地完成;另一种杂乱无章,审核时东一下西一下,费时费力,也难以发现体系的不足。 编制审核计划是审核组长的基本技能之一。如何编制一份好的审核计划呢? “审核员在路上”微信群里,有朋友对我在《一名审核员的5天、7城、6张车票》提到的“审核计划一步到位”、后面不再做修改很感兴趣。 本文简单介绍一下个人经验,供大家参考。 沟通先行,掌握一手信息 认证机构安排审核任务时,一般同时发放ISO认证客户的体系文件。如果审核组长仅仅以这些文件为依据做计划,常常有被误导的情况。 多数客户的体系文件都是辅导老师帮助编写的,文件内容可能与企业实际有出入,严重时甚至是“两张皮”。 最直接有效的方式,就是打电话给客户联系人,把情况摸清楚。 沟通时,建议先把认证申请信息全部再确认一遍,以免评审人员出现疏漏影响审核;然后,从编制计划的角度,了解以下情况: • 组织架构里的部门是否与客户实际情况一致。可能会出现部门多余或缺失的情况,部门名称和实际情况不一致的也会经常出现。 • 各部门具体职责是什么。可以与ISO认证申请时提交的体系文件对比一下,职责应覆盖标准所有条款。 • 各部门的工作地点是否与客户申请地址一致。部分客户有多个厂区、办公楼,需要与认证地址中的描述对应上,同时了解距离和交通工具、路途时间。多现场、多场所尤其要确认清楚。 • 客户的产品、具体的生产工艺流程是什么,在审核当天,客户是否能够正常生产。如果有多种产品,不同产品的主要工艺都需要确认清楚,便于安排合适的审核员审核。 • 审核当天,客户是否有其它活动影响审核正常进行,对审核安排有没有什么要求。比如两天审核,第一天客户同时要接待外来人员参观,可能希望审核组把生产车间的审核安排到第二天。 对于规模小、组织架构简单的客户,审核组长了解实际和文件有什么差别就行了。对于规模较大、组织架构复杂的客户,我一般先把文件里的组织架构图打印出来,把需要了解的事项简单列一下,一边打电话询问一边记录,防止遗漏。 现在按照新版的认证规则实施ISO认证审核,一阶段基本上都是现场审核,而且两个阶段至少间隔5天。在一阶段审核之后再做二阶段计划时,获取的信息更充分准确
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