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聚亿宝5天前
🔥香港金融牌照-明细介绍(干货篇) 金融业是特许经营的行业,业务的展开不论是机构还是个人,均需要持有相应的牌照。 香港证券及期货事务监察委员会(以下简称“香港证监会”)总共规定了12种受管规活动,即要从事以下12种相关的活动均需取得相应的金融牌照,才能在香港合法开展对应的金融活动。其中,与场外衍生工具有关的第11类和第12类受规管活动的牌照还尚未实施。依照监管部门的不同,香港金融牌照可以分为以下几类: 现有的10种牌照的现实应用 ✅1号牌照 证券交易持有1号牌照的公司,允许为客户提供股票、股票期权、债权、互惠基金的买卖和经纪服务,还能够提供单位信托基金配售及包销证券的买入和卖出/沽出服务。 ✅2号牌照 期货合约交易 持有2号牌照的公司,允许为客户提供指数及商品期货买卖的经纪服务,为客户买入或沽出期货合约。 ✅3号牌照 杠杆式外汇交易持有3号牌照的公司,允许为客户提供杠杆式外汇交易服务。 ✅4号牌照 就证券提供意见 持有4号牌照的公司,可以发出对有关证券的研究报告及分析意见,并向客户提供投资证券的意见及建议。 ✅5号牌照 就期货合约提供意见 与4号牌照类似,持有5号牌照的公司,也可对期货合约进行研究及分析,并根据研究及分析的结果,向客户提出关于期货的投资意见及建议。 ✅6号牌照 就机构融资提供意见 取得6号牌照的公司,能够担任在港上市公司首次公开招股的保荐人。并对该公司的融资提供相关咨询服务(如合并、收购、股份回购规则)及上市规则提供咨询意见。 ✅7号牌照 提供自动化交易服务 取得7号牌照的公司,能够为客户提供买卖盘配对操作的电子交易平台服务。 ✅8号牌照 提供证券保证金融资 取得8号牌照的公司,能够以客户股票为抵押品,为客户提供融资服务。 ✅9号牌照 提供资产管理 取得9号牌照的公司,为客户提供房地产投资计划管理、证券或期货合约管理服务。 ✅10号牌照 提供信贷评级服务 针对公司、债券及主权国的信用可靠性进行等级评定。国际著名的评级机构有标准普尔、穆迪、惠誉,在香港只有获得10号牌照才可成为评级机构。 有问题/需要的欢迎随时咨询📥 #香港金融牌照 #金融牌照 #149牌照
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